Sklep o uporabi Smernic o zahtevah glede informacij, ki spremljajo prenose sredstev in nekaterih kriptosredstev v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113

# Sklep o uporabi Smernic o zahtevah glede informacij, ki spremljajo prenose sredstev in nekaterih kriptosredstev v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113 Na podlagi tretjega odstavka 469.b člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1, 66/19 – ZTFI-1A, 123/21 – ZTFI-1B in 45/24 – ZTFI-1C) v zvezi s prvim odstavkom 557. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19, 123/21, 45/24 in 77/25) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja S K L E P o uporabi Smernic o zahtevah glede informacij, ki spremljajo prenose sredstev in nekaterih kriptosredstev v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113 1. člen (področje uporabe in vsebina smernic) (1) Evropski nadzorni organ (Evropski bančni organ; v nadaljevanju EBA) je v skladu s 16. členom Uredbe (EU) 1093/2010 1 dne 4. julija 2024 objavil Smernice o zahtevah glede informacij, ki spremljajo prenose sredstev in nekaterih kriptosredstev v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113 (EBA/GL/2024/11; v nadaljevanju: smernice), ki so objavljene na njegovi spletni strani. (2) Smernice določajo: – dejavnike, ki bi jih morali ponudniki plačilnih storitev (v nadaljevanju: PPS), ponudniki posredniških plačilnih storitev (v nadaljevanju: PPPS), ponudniki storitev v zvezi s kriptosredstvi (v nadaljevanju: CASP) in ponudniki posredniških storitev v zvezi s kriptosredstvi (v nadaljevanju: PCASP) upoštevati pri vzpostavitvi postopkov za odkrivanje in upravljanje prenosov sredstev in kriptosredstev, ki nimajo zahtevanih informacij o plačniku/originatorju in/ali prejemniku plačila/upravičencu ter pri zagotavljanju učinkovitosti teh postopkov; – kaj bi morali navedeni ponudniki storiti za upravljanje tveganja pranja denarja in financiranja terorizma, če zahtevane informacije o plačniku, originatorju, prejemniku plačila ali upravičencu manjkajo ali so nepopolne; – tehnične vidike uporabe Uredbe (EU) 2023/1113 2 glede direktnih bremenitev; – ukrepe v zvezi z opredelitvijo in ocenjevanjem tveganj pranja denarja in financiranja terorizma, povezanih s prenosom kriptosredstev, ki so usmerjena na naslov brez gostitelja ali iz njega izvirajo. (3) Smernice so namenjene: – PPS in PPPS, kot so opredeljeni v 5. in 6. točki 3. člena Uredbe (EU) 2023/1113 ter CASP in PCASP, kot so opredeljeni v 15. in 16. točki 3. člena Uredbe (EU) 2023/1113; – pristojnim organom, ki so odgovorni za nadzor nad PPS, PPPS, CASP in PCASP z vidika izpolnjevanja obveznosti iz Uredbe (EU) 2023/1113. 2. člen (uporaba smernic) Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) s tem sklepom določa uporabo smernic za: – CASP in PCASP iz 19. č) točke 4. člena ZPPDFT-2 3 za nadzor nad katerimi je v skladu s drugim odstavkom 164. člena ZPPPDFT-2 pristojna Agencija, pri čemer v celoti upoštevajo določbe smernic glede na storitve, ki jih opravljajo in – Agencijo, ki pri izvajanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113 v celoti upošteva določbe smernic v delu, v katerem se nanašajo na izvajanje nalog in pooblastil pristojnega organa. 3. člen (uveljavitev in začetek uporabe sklepa) Ta sklep začne veljati in se uporabljati petnajsti dan po njegovi objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.